天天通讯!更名!外商独资公募再添一员 这次是大摩…国际巨头不断加码布局中国

又一家公募基金公司宣布更名。


(资料图片)

3日,摩根士丹利基金公告称,公司名称由“摩根士丹利华鑫基金管理有限公司”正式变更为“摩根士丹利基金管理(中国)有限公司”(下称“摩根士丹利基金”)。此次更名源于该公司股东和股权比例的调整,摩根士丹利基金由合资公募转为外资独资公募,由摩根士丹利投资管理全资控股。

业内认为,实现全资控股后,受益于实控人摩根士丹利的国际化视野和风险管理能力,有利于摩根士丹利基金投资管理服务水平不断提升。

摩根士丹利基金官宣更名

根据摩根士丹利基金公告,该公司名称变更的相关工商变更登记手续已于6月2日办理完成。此次更名后,该公司主体和法律关系不变、营业场所不变、联系方式不变,原以“摩根士丹利华鑫基金管理有限公司”签订的合同、协议和债权、债务关系将全部由“摩根士丹利基金”承继。该公司将按照相关法律法规的规定,向中国证券监督管理委员会申请变更经营证券期货业务许可证。

业内人士表示,基金公司更名的主要原因是基金公司股权发生变更,为了体现新股东而更名,小部分基金公司是出于品牌考虑而进行更名。

摩根士丹利基金此次更名,则是源于该公司股东和股权比例的调整。

2023年2月3日,证监会批复核准摩根士丹利华鑫基金管理有限公司(简称“摩根士丹利华鑫基金”)股东摩根士丹利国际控股公司受让原股东华鑫证券有限责任公司与深圳市基石创业投资有限公司持有的全部股权。

根据批复内容,摩根士丹利国际控股公司不但从华鑫证券手里拿下36%的股权,还将深圳市基石创业投资有限公司手中的15%股权买下,一跃成为全资控股股东。受让完成后,摩根士丹利国际控股公司对摩根士丹利华鑫基金的持股比例由49%提升至100%。

事实上,摩根士丹利国际控股公司此前已多次受让摩根士丹利华鑫基金的股权。

2019年6月,证监会核准深圳市招融投资控股有限公司将其持有的10.989%的摩根士丹利华鑫基金股权转让给摩根士丹利国际控股公司,转让后,摩根士丹利国际控股公司的持股比例上升到44%。

2020年5月,证监会再次核准摩根士丹利国际控股公司受让深圳市中技实业(集团)有限公司持有的摩根士丹利华鑫基金5%股权,摩根士丹利国际控股公司的持股比例上升到49%。

外商独资公募再添一员

摩根士丹利基金成立于2003年3月,其前身为巨田基金管理有限公司。目前,该公司已经建立了固定收益、主动权益、量化权益、多资产组合等公募基金及私募资管产品线,为个人及机构投资者提供多元化的投资管理服务。数据显示,摩根士丹利基金规模236亿元,旗下基金产品数量35只。

截至目前,摩根士丹利基金旗下有10只回报率超100%的基金,大摩资源优选、大摩主题优选、大摩卓越成长、大摩品质生活精选、大摩领先优势成立以来回报超200%。

摩根士丹利基金是继摩根基金、宏利基金等后的又一家外资独资公募基金。

近年来,外资独资公募进入中国市场的步伐正在加速。部分外资巨头选择新设公募实体,深度参与中国市场;也有部分合资公募通过股权转让的方式提高外资机构持股占比,直至达到100%,正式成为外资独资公募。

截至目前,境内已成立的外资独资公募基金已增至8家。其中,宏利基金、摩根基金和摩根士丹利基金则是中外合资公募转为外资独资公募。

泰达宏利基金4月21日晚公告称,因该公司股东及实际控制人调整,“泰达宏利基金”变更为“宏利基金”。

4月11日,上投摩根基金宣布,因合资转外资100%控股,“上投摩根基金”正式更名“摩根基金 ”。

另外,贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金和联博基金则是新设公募。2021年6月,首家外资全资公募贝莱德基金正式获批展业。

2022年11月,路博迈基金获批展业,成为第二家在中国展业的外商独资公募。同年12月,另一家外资独资公募富达基金也获批展业。

施罗德基金、联博基金则在今年1月、3月分别获证监会核准设立,其中施罗德基金由施罗德投资管理有限公司全资持股,联博基金则由美国联博集团旗下联博香港有限公司100%控股。

国际金融机构加码布局中国

摩根士丹利成立于1935年,是一家全球领先的国际性金融服务公司,业务范围涵盖投资银行、证券、财富管理及投资管理服务,该公司在全球逾41个国家设有办公室。

数据显示,摩根士丹利2023年第一季度净营收145.2亿美元,预估140.7亿美元;股票销售和交易业务营收27.3亿美元,预估28.6亿美元;固定收益、外汇和大宗商品业务销售和交易营收25.8亿美元,预估24.2亿美元。

摩根士丹利投资管理是摩根士丹利旗下资产管理部门,成立于1975年。截至去年底,摩根士丹利投资管理及其投资咨询子公司管理或监督的资产超过1.3万亿美元。

此次官宣更名,标志摩根士丹利投资管理实现了对摩根士丹利基金的全资控股。摩根士丹利成为在中国拥有全资控股公募基金管理公司的国际金融机构之一。

摩根士丹利投资管理首席执行官丹·辛克维兹(Dan Simkowitz)曾表示,通过全资控股中国公募基金业务,将为蓬勃发展的中国资产管理和财富管理市场提供更丰富多元的服务。“中国市场也将成为我们全球投资管理业务增长的重要支柱。”

就在刚刚过去的5月26日,证监会发布消息,依法核准摩根士丹利在北京市设立摩根士丹利期货(中国)有限公司。由此,摩根士丹利期货将成为国内第二家外资期货公司。

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